李勇敢  王晨阳

摘要：本研究简要回顾了我国专利奖励活动的基本情况，总结了专利奖励活动的宗旨、程序和标准，以河南省专利奖励活动为例，从政策制定、执行、效果三个维度，建立了包含3个一级指标、9个二级指标和35个三级指标的多指标综合评价体系，并就调查问卷和调查对象提出了具体的建议。

1 引言

1989年，中国国家知识产权局和世界知识产权组织共同设立了中国专利奖，大部分省份也相继设立了针对专利的奖项。对授予专利权的发明创造进行奖励，已经成为激励创新、鼓励发明创造、推动知识产权保护和运用的重要手段。专利奖励活动已经成为专利领域的一项重要公共活动，专利奖励政策已经成为专利领域的重要公共政策。

2我国专利奖励活动的基本情况

2.1 专利奖励的设置情况

中国专利奖，是中国唯一的专门对授予专利权的发明创造给予奖励的政府部门奖，也是中国专利领域的最高荣誉，得到联合国世界知识产权组织的认可。中国专利奖自2009年第十一届起，评选周期由两年一届改为一年一届。

与之相应的，部分省份也开展了针对授予专利权的发明创造给予奖励，截至2021年底，据不完全统计，至少有北京、天津、福建、江西、广东、山东、湖南、四川、甘肃、湖北等 10个省份的专利奖为政府奖（即以省、市各级人民政府的名义评选和表彰）， 上海等多个直辖市的专利奖为部门奖（即以政府的某一部门的名义评选和表彰，如省市场监督管理局、省科技厅（局）、省知识产权局等）。

2.2 专利奖励活动的宗旨和程序

专利奖励活动的宗旨和程序，专利奖评奖标准及其执行情况是专利奖励活动绩效评价的主要评价内容。

专利奖励的相关文件规定了专利奖励的宗旨，中国专利奖的宗旨是：引导和推进知识产权工作对供给侧结构性改革、加快建设创新型国家、推动高质量发展发挥重要作用；鼓励和表彰专利权人和发明人（设计人）对技术（设计）创新及经济社 会发展做出的突出贡献。北京专利奖的宗旨是：为鼓励创新成果取得专利权，提高发明专利质量，促进发明专利的实施和商用化，表彰为北京市经济社会发展做出突出贡献的专利权人和发明人。河南省专利奖的宗旨是：为深入实施创新驱动发展战略，鼓励发明创造，推动知识产权保护和运用，加快知识产权强省建设，根据《河南省专利保护条例》、《河南省知识产权战略纲要》、《河南省人民政府关于新形势下加快知识产权强省建设的若干意见》（豫政〔2017〕17号）精神，制定本办法。中 国专利奖和各省份专利奖励政策所规定的宗旨，可以归纳为鼓励创新、推动知识产权保护和转化运用。

根据《中国专利奖评奖办法》、《中国专利奖申报书》以及各省份的奖励办法和申报书，可以发现，专利奖的评奖标准不仅强调专利的技术水平和创新高度，也注重专利转化和运用，同时还对其保护和管理情况有相关规定。即一般的评奖内容和标准至少包括专利质量、技术先进性、运用及保护措施和成效、社会效益及发展前景等四个方面。

同时，中国专利奖和各省份的专利奖在申报、评选的时候，均设置了相应的申报和评审程序，设置有推荐机构或推荐人，并有申报和推荐数量的限制，要求申报人按照既定的程序申报，逐级推荐，确定高级别奖励的过程中，还会要求申报人进行答辩。

3 专利奖励活动绩效评价指标体系设计

3.1 专利奖励活动绩效评价的理论基础

开展专利奖励活动绩效评价是一种典型的公共政策绩效评价。公共政策绩效评价脱胎于公共政策评价，是后者发展进入的一个新阶段。

首先，公共政策绩效评价类型边界以评价内容为标志。可从四个维度来考量，一是政策需求评价。公共政策需求评价重点回答政策设立的必要性、论证的充分性及协调配合性，具体包括政策对特定社会问题关切、方案设计完备、与其他政策法规配套等。二是政策目标评价。目标是政策功能发挥的预设，公共政策绩效目标凸显宏观性、系统性与权变性。政策目标评价有两大任务，一为敦促政策目标“体系”完整、科学并清晰可视，二为强化目标细化分解及对象任务适配。三是政策执行评价。考虑政策与资金、阶段与总体等关联，评价着重于执行规范性和效率性两大标准。四是政策效果评价。与目标相应的，也突出整体性、价值性和延伸性等评价标准。

 其次，为了评价的简洁、易用，按照一般公共政策绩效评价规范，将政策需求、目标、执行、效果的有限维度作为当前实践重点，构建一个简洁、实用、易操作的多指标综合评价体系。

3.2 专利奖励指标体系设计

以河南省专利奖励活动为例，进行专利奖励活动绩效评价的评价指标体系的设计，该指标体系是多指标综合评价体系。

2017年8月16日，河南省人民政府正式出台《河南省专利奖励办法》（豫政〔2017〕28号），以下简称《奖励办法》；河南省知识产权局会同河南省人力资源社会保障厅制定《河南省专利奖励办法实施细则》（豫知〔2017〕53号），以下简称《实施细则》。

2017年8月至2022年8月，历时5年，河南省专利奖从文件出台、筹备到正式启动、运行，完成了三届评选，共评选出148项获奖项目。河南省专利奖作为高质量发展的风向标，促进了社会各界对专利质量更加重视，营造了“尊重创造、崇尚创新”的浓郁氛围和社会风尚，已经成为河南省专利领域的一项重要活动。

为了更加简洁易用，选择从政策制定、执行、效果三个维度来评价专利奖励的绩效活动，即政策制定情况（A）、政策执行情况（B）、政策实施效果（C），这三个维度包括了从政策制定到实施的全过程。同时，对每一维度，以专利奖励相关文件规定的内容，选取不同的评价指标进行评价。第一，将《奖励办法》及其实施细则的相关内容，尤其是第一项内容，作为一级指标评价专利奖励政策制定（A）情况，将一级指标细化为专利奖励政策制定的必要性（A1）、完整性（A2）和前瞻性（A3）三个二级指标，同时进一步对三个二级指标分解为可测量、 可调查的三级指标。第二，将《奖励办法》的执行情况作为一级指标，评价政策执行情况（B），按照《奖励办法》及其实施细则规定的内容，将专利奖励程序执行情况（B1）、专利奖励评审情况（B2）、专利奖励落实情况（B3）作为支撑政策执行情况的三个二级指标，更进一步地，将其细分为若干三级指标。第三，将政策实施效果作为一级指标（C），按照《奖励办法》及其实施细则规定的内容，将对该一级指标的评价，分解为总体效果（C1）、直接效果为获奖机构和推荐机构带来的直接收益（C2）、总体评价（C3）三个二级指标，更进一步地，将二级指标细化为三级指标。

3.3 评价步骤

根据评价指标设计相应的调查问卷，并邀请相关人员参与调查，对各选项进行评价，评价可以采取百分制或者模糊评价，然后将调查对象的评价结果进行标准化处理和验证，根据验证情况对评价结果进行修正，利用科学方法确定各指标的权重，如熵值法、专家直接赋值法、利用专家建立比较矩阵等。笔者建议利用专家建立比较矩阵计算各指标的权重，对各指标的评价结果进行加权平均，得到评价结论。

4 影响评价指标体系设计的主要因素

4.1 以专利奖励相关政策为依据

由于河南省专利奖励相关政策文件已经出台并实施了五年，从五年的执行过程和执行结果重新审视政策的制定，虽是事后评价，却更能较好地评价政策制定时候考虑的因素是否完备。同时，将政策宗旨和目的直接从政策文件中提炼出来，评价与现实中出现的新情况是否相容，如与2020年9月开始的营商环境评价的相容度等。

4.2 定性与定量相结合

该指标体系既考虑了客观现实和被调查者的主观感受，又试图利用客观数据对政策目标的实现情况进行评价，专门引入了诸如近年来的专利申请量、授权量及三种专利的结构比例等因素，通过客观数据来描述和评价政策实施效果。

4.3指标权重的测算

由于该评价指标体系是一个多指标综合评价体系，采用该评价体系进行评价。首先，需要将各项评价指标进行分级、得分进行量化。其次，多指标综合评价关键因素就是确定各指标的权重。为克服和减少专家的主观偏差，确定指标权重的时候，在完整性评价基础上同级指标两两比较，建立比较矩阵，同时对矩阵进行单排序、各层次结果一致性检验，以此构成各项指标的比较权重。本评价体系建议邀请五位权威的专利从业人员、行政管理机构人员、公共政策专家、绩效评价专家、企业专利 工作人员等分别对各级指标的重要性进行评价和赋值，判断指标矩阵经计算并进行一致性检验，逐层判断各级指标权重。

4.4 多方参与调查和评价

专利奖励政策作为专利领域的一项重要政府活动，影响面广且深远，对此的评价要充分听取社会各相关方的意见，要将社会公众、参与未获奖及获奖的机构和自然人、专业评价机构、评审机构、推荐机构、评审专家等作为主要调查对象，同时，考虑到各调查对象对该政策的熟悉度，需要设计验证项，识别出来对该政策和相关活动有基本认知的人群。本评价体系在设计调查问卷时建议设计两个验证项，第一个验证项是专利奖励委员会办公室设在哪个部门，第二个验证项是专利奖励周期是几年，笔者认为只有两个验证项全部选对的调查者所回答的调查问卷才更有参考价值。

5 结语

专利奖励活动是目前专利领域一项复杂的公共活动，这种活动对社会公众有显著的引导和激励作用，设计一套指标体系完备、数据易获取、评价结论科学的评价体系和评价模型，对近年来我国的专利奖励活动进行准确评价，根据评价结果适时修正专利奖励活动的相关政策和措施尤为重要。